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      作者: 楊超月 發布時間: 2020年06月20日 14:08:08

      泰康資産管理有限責任公司:泰康穩健增利債券A:泰康穩健增利債券型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第2次更新)   時間:2019年09月16日 08:51:41 中财網    
      原标題:泰康資産管理有限責任公司:泰康穩健增利債券A:泰康穩健增利債券型證券投資基金更新招募說明書摘要(2019年第2次更新)
      泰康資産管理有限責任公司


      泰康穩健增利債券型證券投資基金
      更新招募說明書摘要
      (2019年第
      2次更新)


      基金管理人:泰康資産管理有限責任公司
      基金托管人:中國農業銀行股份有限公司


      5-1



      重要提示

      本基金募集申請已于
      2019年
      11月
      6日獲中國證監會證監許可『
      2019』2524
      号文準予募集注冊。基金合同于
      2019年
      02月
      03日正式生效。


      本基金管理人保證招募說明書的内容真實、準确、完整。本招募說明書經中
      國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資
      價值、市場前景和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


      投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀基金合同和本招
      募說明書等信息披露文件,全面認識本基金産品的風險收益特征,應充分考慮投
      資者自身的風險承受能力,并對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資
      行為作出獨立決策,自主判斷基金的投資價值。基金管理人提醒投資者基金投資
      的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金淨值變化導
      緻的投資風險,由投資者自行負擔。投資本基金可能遇到的風險包括:證券市場
      整體環境引發的系統性風險,個别證券特有的非系統性風險,大量贖回或暴跌導
      緻的流動性風險,基金投資過程中産生的操作風險,因交收違約和投資債券引發
      的信用風險,基金投資對象與投資策略引緻的特有風險,等等。


      本基金可投資中小企業私募債券,該券種具有較高的流動性風險和信用風險。

      中小企業私募債的信用風險是指中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營
      曆史短、業績不穩定、内部治理規範性不夠、信息透明度低等因素導緻其不能履
      行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性,從而使基金投資
      收益下降。基金可通過多樣化投資來分散這種非系統風險,但不能完全規避。流
      動性風險是指中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制,存在
      變現困難或無法在适當或期望時變現引起損失的可能性。


      本基金為債券型基金,屬于較低風險品種,預期風險與預期收益高于貨币市
      場基金,低于混合型基金和股票型基金。


      本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
      金财産,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。


      本基金初始面值
      1.00元。在市場波動因素影響下,本基金淨值可能低于初
      始面值,本基金投資者有可能出現虧損。


      5-2



      基金的過往業績并不預示其未來表現。


      基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金
      管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金财産,但不保
      證基金一定盈利,也不保證最低收益。


      本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。

      基金投資人欲了解本基金詳情,應詳細查閱基金合同。


      本更新招募說明書已經本基金托管人中國農業銀行股份有限公司複核,所載
      内容截止日為 2019年 08月 02日,有關财務數據和淨值表現截止日為 2019年
      06月 30日。财務數據未經審計。


      一、基金管理人

      (一)基金管理人概況
      名稱:泰康資産管理有限責任公司
      成立日期:2006年2月21日
      住所:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路 828-838号26F07、F08室
      辦公地址:北京市西城區武定侯街 2号泰康國際大廈 5層
      批準設立機關及批準設立文号:中國保監會保監發改[2006]69号
      基金管理資格批準機關及批準文号:中國證監會證監許可[2019]218号
      法定代表人:段國聖
      組織形式:有限責任公司
      注冊資本:10億元人民币
      聯系電話:010-57691999
      聯系人:何緯
      股權結構:泰康保險集團股份有限公司占公司注冊資本的99.41%;中誠信

      托有限責任公司占公司注冊資本的0.59%。

      (二)基金管理人主要人員情況
      1、董事會成員
      陳東升先生:董事長、董事會提名薪酬委員會委員,經濟學博士。現任泰康

      保險集團股份有限公司董事長兼首席執行官,泰康人壽保險有限責任公司董事長,

      5-3



      泰康健康産業投資控股有限公司董事長,中國精算師協會會長,亞布力中國企業
      家論壇理事長,楚商聯合會會長,武漢大學校友企業家聯誼會創始理事長,是武
      漢大學傑出校友。陳東升先生曾任對外經濟貿易部國際經貿研究所發達國家研究
      室助理研究員,國務院發展研究中心《管理世界》雜志社常務副總編,中國嘉德
      國際拍賣有限公司董事長兼總經理,泰康人壽保險股份有限公司董事長兼首席執
      行官等職務。


      任道德先生:副董事長,統計學學士。現任泰康保險集團股份有限公司董事、
      弘泰恒業投資有限責任公司董事長。任道德先生曾任中國人民銀行辦公廳處長,
      交通銀行天津分行副行長,泰康人壽保險股份有限公司執行副總裁,中國人保資
      産管理股份有限公司總裁,泰康人壽保險股份有限公司董事等職務。


      陶修明先生:獨立董事、董事會提名薪酬委員會主席,法學博士。現任北京
      市君澤君律師事務所律師創始合夥人暨管委會主任,兼任東方證券股份有限公司
      獨立董事,中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員(兼專家咨詢委員會委員),北
      京仲裁委員會仲裁員,國際商會仲裁院(ICC)仲裁員(兼金融工作小組委員)
      及國際商會(中國)委員會委員,香港國際仲裁中心仲裁員(兼金融服務仲裁員),
      上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員,台灣中華仲裁協會仲裁員,海峽兩岸仲裁
      中心仲裁員,吉隆坡國際仲裁中心仲裁員以及廣州、重慶、珠海等地仲裁機構仲
      裁員,中國銀行間市場交易商協會法律專業委員會委員,中國銀行業協會法律專
      家成員,全國律師協會金融證券委員會委員。陶修明先生曾任職于中國法律咨詢
      中心暨天平律師事務所、中國社會科學院法學研究所。


      徐華先生:獨立董事、董事會審計與風險管理委員會主席,會計學碩士。具
      有中國注冊會計師、高級會計師資格。現任緻同會計師事務所(特殊普通合夥)
      首席合夥人、緻同國際治理委員會及戰略委員會成員,兼任國開證券股份有限公
      司獨立董事,中原農業保險股份有限公司獨立董事,财政部會計信息化委員會委
      員,中國注冊會計師協會信息化委員會委員,北京國際稅收研究會副會長等職務。


      宋敏先生:獨立董事,經濟學博士。現任武漢大學經濟與管理學院院長,香
      港大學經濟與工商管理學院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士後導師,香
      港政府中央政策組(CPU)顧問,香港政府金融人力資源發展委員會成員,深圳前
      海試驗區咨詢委員,中國投資公司(CIC)咨詢顧問,國家開發銀行國開智庫專家

      5-4



      委員,國際金融論壇學術執行委員,北京大學經濟學院教授等職務。


      周國端先生:董事、董事會審計與風險管理委員會委員,保險及财務博士。

      現任泰康保險集團股份有限公司執行副總裁兼首席财務官、泰康人壽保險有限責
      任公司董事、泰康養老保險股份有限公司董事。周國端先生在美國期間,曾任職
      于旅行家集團與摩根斯坦利公司。回台灣後,曾先後任國立台灣大學财務金融所
      教授,教授壽險公司資産負債管理課程,同時兼任瑞士信貸金融集團台灣咨詢顧
      問、蘇黎世金融集團大中華區壽險首席顧問;财團法人保險犯罪防治中心董事長,
      财團法人保險事業發展中心董事長,并兼任國立台灣大學财務金融所教授;台灣
      宏泰人壽保險股份有限公司董事長兼CEO;曾先後任泰康人壽保險股份有限公司
      獨立董事、執行副總裁兼首席财務官兼首席風險官,泰康人壽保險有限責任公司
      副總裁兼财務負責人等職務。


      段國聖先生:董事,理學碩士、工學博士、經濟學博士後、數學副教授、應
      用經濟學研究員(教授)。現任泰康保險集團股份有限公司執行副總裁兼首席投
      資官,泰康人壽保險有限責任公司董事,泰康資産管理有限責任公司首席執行官
      (總經理),泰康在線财産保險股份有限公司董事,泰康養老保險股份有限公司
      董事,泰康健康産業投資控股有限公司董事,國投泰康信托有限公司副董事長。

      同時,段國聖先生擔任中國保險資産管理業協會會長,中國證券投資基金業協會
      第二屆理事會理事,中保投資有限責任公司董事,清華大學五道口金融學院金融
      碩士研究生指導教師,北京大學光華管理學院金融碩士導師,國家金融與發展實
      驗室特約研究員,武漢大學兼職教授;是中保投資有限責任公司第一任董事長,
      中國保險業償付能力監管标準委員會第一屆、第二屆委員。


      苗力女士:董事、董事會提名薪酬委員會委員,工商管理碩士。現任泰康保
      險集團股份有限公司副總裁兼首席人力資源官、泰康在線财産保險股份有限公司
      董事。苗力女士曾在鄭州大學、交通銀行鄭州分行、太平洋保險股份有限公司工
      作;曾任泰康人壽保險股份有限公司人力資源部總經理、銀行保險事業部總經理、
      北京分公司總經理,泰康養老保險股份有限公司副總經理、總經理,泰康人壽保
      險股份有限公司助理總裁兼 CEO辦公室主任、助理總裁兼首席人力資源官等職務。


      2、監事會成員

      李華安先生:監事會主席,工商管理碩士。現任泰康保險集團股份有限公司

      5-5



      黨委辦公室主任、職工代表監事。李華安先生曾任湖北省武漢市東西湖區委财貿
      工作委員會科員,東西湖區财政局黨組成員、辦公室主任、監察科科長;泰康人
      壽保險股份有限公司湖北分公司人力資源部經理、宜昌中心支公司總經理、湖北
      分公司副總經理、黨委副書記,雲南分公司副總經理,廣西分公司總經理、黨委
      書記,稽核中心總經理;泰康人壽保險有限責任公司合規負責人等職務。


      朱延明先生:監事,财務金融碩士,美國注冊金融分析師。現任泰康保險集
      團股份有限公司風險管理部總經理。朱延明先生曾任台灣保險事業發展中心董事
      長辦公室主任,台灣宏泰人壽股份有限公司财務企劃處、資本風險管理處協理,
      泰康人壽保險股份有限公司财務精算企劃部數據管理處處經理、風險管理部副總
      經理等職務。


      任建暢先生:職工代表監事,國際金融碩士。現任泰康資産管理有限責任公
      司金融工程部負責人。任建暢先生曾任國家計委财政金融司主任科員,中國投資
      咨詢公司投資顧問部助理總經理,麥肯錫中國公司北京辦公室高級研究專員,泰
      康人壽保險股份有限公司資産管理部總經理等職務。


      霍焱先生:職工代表監事,工商管理碩士。現任泰康資産管理有限責任公司
      投後管理部負責人。霍焱先生曾任廣東北電通信設備有限公司财務經理,摩托羅
      拉中國有限公司财務經理,工銀瑞信基金管理有限公司财務總監,泰康資産管理
      有限責任公司财務部總經理、财務負責人等職務。


      3、總經理及其他高級管理人員

      段國聖先生,泰康資産管理有限責任公司董事兼總經理、首席執行官,理學
      碩士、工學博士、經濟學博士後、數學副教授、應用經濟學研究員(教授)。現
      任泰康保險集團股份有限公司執行副總裁兼首席投資官,泰康人壽保險有限責任
      公司董事,泰康在線财産保險股份有限公司董事,泰康養老保險股份有限公司董
      事,泰康健康産業投資控股有限公司董事,國投泰康信托有限公司副董事長。同
      時,段國聖先生擔任中國保險資産管理業協會會長,中國證券投資基金業協會第
      二屆理事會理事,中保投資有限責任公司董事,清華大學五道口金融學院金融碩
      士研究生指導教師,北京大學光華管理學院金融碩士導師,國家金融與發展實驗
      室特約研究員,武漢大學兼職教授;是中保投資有限責任公司第一任董事長,中
      國保險業償付能力監管标準委員會第一屆、第二屆委員。


      5-6



      金志剛先生,泰康資産管理有限責任公司副總經理、公募事業部負責人,統
      計學碩士。金志剛先生曾任職于中國航天工業總公司、泰康人壽保險股份有限公
      司資産管理中心,曆任泰康資産管理有限責任公司固定收益部助理總經理、總經
      理、公司固定收益總監兼固定收益投資中心負責人。


      陳玮光先生,泰康資産管理有限責任公司公募合規負責人,應用經濟學博士。

      陳玮光先生曾任湖南省永州市地方稅務局人事教育科科員,中國證券投資者保護
      基金公司投資者調查中心副總監,安徽省宿松縣人民政府副縣長(挂職扶貧),
      中國證券業協會會員服務一部、辦公室、會員管理部主任,中聚資産管理有限公
      司董事長,諾德基金管理有限公司督察長等職務。


      朱偉先生,泰康資産管理有限責任公司公募首席信息官、公募事業部信息技
      術部負責人,計算機科學與技術學士。朱偉先生曾任華夏銀行信息技術部項目經
      理,華夏銀行電子銀行部部門經理,恒豐銀行互聯網金融部部門總經理,公募及
      BBC支持部業務分析及開發總監,公募及 BBC支持部負責人等職務。


      4、本基金基金經理

      蔣利娟女士,公募投資決策委員會成員,國民經濟學碩士。2008年7月加
      入泰康資産,曆任集中交易室交易員,固定收益部固定收益投資高級經理、總監。

      現任公募事業部固定收益投資執行總監、固定收益投資負責人。2019年6月19
      日至今擔任泰康薪意保貨币市場基金基金經理。2019年9月23日至今擔任泰康
      新回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年 12月 8日-2019年 12月
      27日擔任泰康新機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年 2月 3日
      至今擔任泰康穩健增利債券型證券投資基金基金經理。2019年6月8日至今擔
      任泰康宏泰回報混合型證券投資基金基金經理。2019年1月22日至今擔任泰康
      金泰回報 3個月定期開放混合型證券投資基金基金經理。2019年6月15日至今
      擔任泰康興泰回報滬港深混合型證券投資基金基金經理。2019年8月30日-2019
      年5月9日擔任泰康年年紅純債一年定期開放債券型證券投資基金基金經理。

      2019年9月8日至今擔任泰康現金管家貨币市場基金基金經理。2019年5月30
      日至今擔任泰康頤年混合型證券投資基金基金經理。2019年6月13日至今擔任
      泰康頤享混合型證券投資基金基金經理。2019年 8月 24日至今擔任泰康弘實 3
      個月定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理。


      5-7



      5、投資決策委員會成員名單

      金志剛先生,公募投資決策委員會主席,簡曆同上。


      桂躍強先生,公募投資決策委員會成員,财政金融學碩士。2019年8月加
      入泰康資産,現任公募事業部股票投資董事總經理、權益投資負責人。2019年
      12月8日至今擔任泰康新機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年
      6月 8日至今擔任泰康宏泰回報混合型證券投資基金基金經理。2019年 11月 28
      日至今擔任泰康策略優選靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年6月
      15日至今擔任泰康興泰回報滬港深混合型證券投資基金基金經理。2019年 6月
      20日至今擔任泰康恒泰回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年 12
      月 13日至今擔任泰康景泰回報混合型證券投資基金基金經理。2019年1月19
      日至今擔任泰康均衡優選混合型證券投資基金基金經理。2019年5月30日至今
      擔任泰康頤年混合型證券投資基金基金經理。2019年6月13日至今擔任泰康頤
      享混合型證券投資基金基金經理。2019年8月23日至今擔任泰康弘實 3個月定
      期開放混合型發起式證券投資基金基金經理。曾任新華基金管理有限公司基金管
      理部副總監、基金經理。


      蔣利娟女士,公募投資決策委員會成員,國民經濟學碩士。2008年7月加
      入泰康資産,曆任集中交易室交易員,固定收益部固定收益投資高級經理、總監。

      現任公募事業部固定收益投資執行總監、固定收益投資負責人。2019年6月19
      日至今擔任泰康薪意保貨币市場基金基金經理。2019年9月23日至今擔任泰康
      新回報靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年 12月 8日-2019年 12月
      27日擔任泰康新機遇靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019年 2月 3日
      至今擔任泰康穩健增利債券型證券投資基金基金經理。2019年6月8日至今擔
      任泰康宏泰回報混合型證券投資基金基金經理。2019年1月22日至今擔任泰康
      金泰回報 3個月定期開放混合型證券投資基金基金經理。2019年6月15日至今
      擔任泰康興泰回報滬港深混合型證券投資基金基金經理。2019年8月30日-2019
      年5月9日擔任泰康年年紅純債一年定期開放債券型證券投資基金基金經理。

      2019年9月8日至今擔任泰康現金管家貨币市場基金基金經理。2019年5月30
      日至今擔任泰康頤年混合型證券投資基金基金經理。2019年6月13日至今擔任
      泰康頤享混合型證券投資基金基金經理。2019年 8月 24日至今擔任泰康弘實 3

      5-8



      個月定期開放混合型發起式證券投資基金基金經理。

      龐水珍女士,公募投資決策委員會成員,技術經濟及管理碩士。2019年 7
      月加入泰康資産,現任公募事業部集中交易室固定收益交易總監。

      6、上述人員之間均不存在近親屬關系。


      二、基金托管人

      (一)基金托管人情況
      1、基本情況
      名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)
      住所:北京市東城區建國門内大街 69号
      辦公地址:北京市西城區複興門内大街 28号凱晨世貿中心東座
      法定代表人:周慕冰
      成立日期:2009年 1月 15日
      批準設立機關和批準設立文号:中國銀監會銀監複[2009]13号
      基金托管業務批準文号:中國證監會證監基字[1998]23号
      注冊資本:32,479,411.7萬元人民币
      存續期間:持續經營
      聯系電話:010-66060069
      傳真:010-68121816
      聯系人:賀倩
      中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。


      經國務院批準,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司并于 2009
      年 1月 15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資
      産、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍布中國城鄉,成為國内
      網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的
      大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力赢得了良好
      的信譽,每年位居《财富》世界 500強企業之列。作為一家城鄉并舉、聯通國際、
      功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
      堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競争策

      5-9



      略,着力打造 “伴你成長”服務品牌,依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網
      絡和多元化的金融産品,緻力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創
      價值、共同成長。


      中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國内商業銀行,經驗豐富,服務
      優質,業績突出, 2004年被英國《全球托管人》評為中國 “最佳托管銀行”。2007
      年中國農業銀行通過了美國 SAS70内部控制審計,并獲得無保留意見的 SAS70
      審計報告。自2010年起中國農業銀行連續通過托管業務國際内控标準(ISAE3402)
      認證,表明了獨立公正第三方對中國農業銀行托管服務運作流程的風險管理、内
      部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行着力加強能力建設,品牌聲譽進
      一步提升,在 2010年首屆“‘金牌理财’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最佳托
      管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席财務官》雜志頒發的 “最佳資産托管獎”。2019
      年榮獲第十屆中國财經風雲榜“最佳資産托管銀行”稱号;2019年至 2019年連續
      榮獲上海清算所授予的“托管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授
      予的“優秀托管機構獎”稱号;2019年、2019年榮獲中國銀行業協會授予的“養老
      金業務最佳發展獎”稱号;2019年榮獲中國基金報授予的公募基金 20年“最佳基
      金托管銀行”獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資産托管銀行天玑獎”稱
      号。


      中國農業銀行證券投資基金托管部于 1998年 5月經中國證監會和中國人民
      銀行批準成立,目前内設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶
      三部、客戶四部、風險合規部、産品研發與信息技術部、營運一部、營運二部、
      市場營銷部、内控監管部、賬戶管理部,擁有先進的安全防範設施和基金托管業
      務系統。


      2、主要人員情況

      中國農業銀行托管業務部現有員工近 310名,其中具有高級職稱的專家 60
      名,服務團隊成員專業水平高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有 20
      年以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國内外證券市場的運作。


      3、基金托管業務經營情況

      截止到 2019年 6月 30日,中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放
      式證券投資基金共 473隻。


      5-10



      三、相關服務機構
      (一)基金銷售機構
      1、直銷機構


      (1)直銷中心櫃台
      名稱:泰康資産管理有限責任公司
      注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路 828-838号 26F07、F08室
      辦公地址:北京市西城區武定侯街 2号泰康國際大廈 5層
      法定代表人:段國聖
      全國統一客戶服務電話:4001895522
      傳真:010-57697399
      聯系人:曲晨
      電話:010-57697547
      網站:
      (2)投資者亦可通過基金管理人直銷電子交易系統(包括網上交易系統、
      泰康保手機客戶端、“泰康資産微基金”微信公衆号以及基金管理人另行公告的其
      他電子交易系統等)辦理本基金的開戶及申購等業務。

      網上交易請登錄:https://trade.tkfunds.com.cn/
      APP:泰康保手機客戶端
      微信公衆号:泰康資産微基金
      2、其他銷售機構


      (1)中國農業銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市東城區建國門内大街 69号
      辦公地址:北京市西城區複興門内大街 28号凱晨世貿中心東座
      法定代表人:周慕冰
      聯系人:李紫钰
      客服電話:95599
      網址:
      (2)交通銀行股份有限公司
      注冊地址:上海市銀城中路 188号
      5-11



      辦公地址:上海市銀城中路
      188号
      聯系人:王菁
      客服電話:95559
      網址:

      (3)招商銀行股份有限公司
      注冊地址:深圳市福田區深南大道
      7088号
      辦公地址:深圳市福田區深南大道
      7088号
      法定代表人:李建紅
      聯系人:李卓凡
      客服電話:95555
      網址:
      (4)北京銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區金融大街甲
      17号首層
      辦公地址:北京市西城區金融大街丙
      17号
      法定代表人:張東甯
      聯系人:張晶
      客服電話:95526
      網址:
      (5)中國民生銀行股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區複興門内大街
      2号
      辦公地址:北京市西城區複興門内大街
      2号
      法定代表人:洪崎
      聯系人:王志剛
      客服電話:95568
      網址:
      (6)上海浦東發展銀行股份有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
      500号
      辦公地址:上海市中山東一路
      12号
      法定代表人:吉曉輝
      5-12



      聯系人:周毅
      客服電話:95528
      網址:

      (7)平安銀行股份有限公司
      注冊地址:深圳市羅湖區深南東路
      5047号
      辦公地址:深圳市羅湖區深南東路
      5047号
      法定代表人:謝永林
      聯系人:趙楊
      客服電話:95511-3
      網址:bank.pingan.com
      (8)上海天天基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市徐彙區龍田路
      190号
      2号樓
      2層
      辦公地址:上海市徐彙區龍田路
      195号
      3号樓
      C座
      7樓
      法定代表人:其實
      聯系人:黃妮娟
      客服電話:400-1818188
      網址:
      (9)上海好買基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市虹口區歐陽路
      196号
      26号樓
      2樓
      41号
      辦公地址:上海市浦東南路
      1118号鄂爾多斯國際大廈
      903~906室
      法定代表人:楊文斌
      聯系人:張茹
      客服電話:400-700-9665
      網址:
      (10)浙江同花順基金銷售有限公司
      注冊地址:浙江省杭州市文二西路
      1号
      903室
      辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路
      7号電子商務産業園
      2号樓 2樓
      法定代表人:淩順平
      聯系人:吳強
      5-13



      客服電話:4008-773-772
      網址:

      (11)諾亞正行基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市虹口區飛虹路
      360弄
      9号
      3724室
      辦公地址:上海市楊浦區昆明路
      508号北美廣場
      B座
      12層
      法定代表人:汪靜波
      聯系人:張裕
      客服電話:400-821-5399
      網址:
      (12)和訊信息科技有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區朝外大街
      22号泛利大廈
      10層
      辦公地址:上海市浦東新區東方路
      18号保利廣場
      E座
      18F
      法定代表人:王莉
      聯系人:劉洋
      客服電話:400-920-0022
      網址:
      (13)北京虹點基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區西大望路
      1号
      1号樓
      16層
      1603室
      辦公地址:北京市朝陽區西大望路
      1号
      1号樓
      16層
      1603室
      法定代表人:胡偉
      聯系人:牛亞楠
      客服電話:400-618-0707
      網址:
      (14)上海陸金所基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
      1333号
      14樓
      09單元
      辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
      1333号
      14樓
      法定代表人:郭堅
      聯系人:甯博宇
      客服電話:4008219031
      5-14



      網址:

      (15)大泰金石基金銷售有限公司
      注冊地址:南京市建邺區江東中路
      359号國睿大廈一号樓
      B區
      4樓
      A506室
      辦公地址:上海市長甯區虹橋路
      1386号文廣大廈
      15樓
      法定代表人:袁顧明
      聯系人:孟召社
      客服電話:400-928-2266
      網址:
      (16)上海長量基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區高翔路
      526号
      2幢
      220室
      辦公地址:上海市浦東新區浦東大道
      555号裕景國際
      B座
      16層
      法定代表人:張躍偉
      聯系人:劉潇
      客服電話:400-820-2899
      網址:
      (17)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
      注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
      4棟
      10層
      1006#
      辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
      28号富卓大廈
      16層
      法定代表人:楊懿
      聯系人:張燕
      客服電話:400-166-1188
      網址:
      (18)北京加和基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市西城區金融大街
      11号
      703室
      辦公地址:北京市西城區金融大街
      11号
      703室
      法定代表人:曲陽
      聯系人:王晨
      客服電話:400-600-0030
      網址:
      5-15



      (19)上海凱石财富基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市黃浦區西藏南路
      765号
      602-115室
      辦公地址:上海市黃浦區延安東路
      1号凱石大廈
      4樓
      法定代表人:陳繼武
      聯系人:李曉明
      客服電話:4006-433-389
      網址:
      (20)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
      注冊地址:北京市豐台區東管頭
      1号
      2号樓
      2-45室
      辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲
      1号環球财訊中心
      A座
      5層
      法定代表人:錢昊旻
      聯系人:孫雯
      客服電話:4008-909-998
      網址:
      (21)乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司
      注冊地址:北京市海澱區東北旺村南
      1号樓
      7層
      7117室
      辦公地址:北京市西城區德勝門外大街
      13号院
      1号樓
      1302
      法定代表人:王興吉
      聯系人:劉曉婧
      客服電話:4000-888-080
      網址:
      (22)泰誠财富基金銷售(大連)有限公司
      注冊地址:遼甯省大連市沙河口區星海中龍園
      3号
      辦公地址:遼甯省大連市沙河口區星海中龍園
      3号
      法定代表人:林卓
      聯系人:張曉輝
      客服電話:4006-411-999
      網址:
      (23)深圳市金斧子基金銷售有限公司
      5-16



      注冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
      15号科興科學園
      B棟
      3單元
      11層
      1108
      辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路
      15号科興科學園
      B棟


      3單元
      11層
      1108
      法定代表人:賴任軍
      聯系人:劉昕霞
      客服電話:400-930-0660
      網址:

      (24)珠海盈米基金銷售有限公司
      注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
      6号
      105室-3491
      辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
      1号保利國際廣場南塔
      12樓
      B1201-1203
      法定代表人:肖雯
      聯系人:黃敏嫦
      客服電話:020-89629066
      網址:
      (25)北京晟視天下基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村
      735号
      03室
      辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲
      6号萬通中心
      D座
      21&28層
      法定代表人:蔣煜
      聯系人:宋志強
      客服電話:400-818-8866
      網址:
      (26)北京彙成基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市海澱區中關村大街
      11号
      E世界财富中心
      A座
      11層
      1108

      辦公地址:北京市海澱區中關村大街
      11号
      E世界财富中心
      A座
      11層
      8
      法定代表人:王偉剛
      聯系人:丁向坤
      客服電話:400-619-9059

      5-17



      網址:

      (27)上海利得基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市寶山區蘊川路
      5475号
      1033室
      辦公地址:上海市虹口區東大名路
      1098号浦江金融世紀廣場
      法定代表人:李興春
      聯系人:陳潔
      客服電話:400-921-7755
      網址:
      (28)北京肯特瑞基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市海澱區海澱東三街
      2号
      4層
      401-15
      辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八号院京東集團總部
      A座
      15層
      法定代表人:陳超
      聯系人:韓錦星
      客服電話個人業務:95118;企業業務:400-088-8816
      網址:

      (29)上海基煜基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路
      1800号
      2号樓
      6153室(上海泰和
      經濟發展區)
      辦公地址:上海市楊浦區昆明路
      518号北美廣場
      A座
      1002室
      法定代表人:王翔
      聯系人:潘美玲
      客服電話:400-820-5369
      網址:

      (30)濟安财富(北京)基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區東三環中路
      7号
      4号樓
      40層
      4601室
      辦公地址:北京市朝陽區東三環中路
      7号北京财富中心
      A座
      46層
      法定代表人:楊健
      聯系人:李海燕
      5-18



      客服電話:400-673-7010
      網址:


      (31)上海聯泰基金銷售有限公司
      注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路
      277号
      3層
      310室
      辦公地址:上海市長甯區福泉北路
      518号
      8号樓
      3層
      法定代表人:燕斌
      聯系人:蘭敏
      客服電話:400-118-1188
      網址:
      (32)通華财富(上海)基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市虹口區同豐路
      667弄
      107号
      201室
      辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路
      799号
      3号樓
      9樓
      法定代表人:馬剛
      聯系人:楊徐霆
      客服電話:400-66-95156
      網址:
      (33)深圳衆祿基金銷售股份有限公司
      注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈
      8樓
      辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
      8号
      HALO廣場
      4樓
      法定代表人:薛峰
      聯系人:童彩平
      客服熱線:4006-788-887
      交易網站:
      門戶網站:
      (34)奕豐基金銷售有限公司
      注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
      1号
      A棟
      201室(入住深圳市
      前海商務秘書有限公司)
      辦公地址:深圳市南山區海德三道航天科技廣場
      A座
      17樓
      1704室
      法定代表人:TEO WEE HOWE

      5-19



      聯系人:葉健
      客服電話:400-684-0500
      網址:


      (35)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
      注冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路
      1218号
      1棟
      202室
      法定代表人:陳柏青
      聯系人:郭帥
      客服電話:4000-766-123
      網址:
      (36)北京格上富信基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
      19号樓
      701内
      09室
      辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
      19号樓
      701内
      09室
      法定代表人:李悅章
      聯系人:張林
      客戶電話:400-066-8586
      網址:
      (37)鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司
      注冊地址:甯夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路
      142号
      14層
      1402
      辦公地址:北京市朝陽區紫月路
      18号院朝來高科技産業園
      18号樓
      法定代表人:程剛
      聯系人:張旭
      客服電話:400-810-5919
      網址:

      (38)一路财富(北京)基金銷售股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區阜成門大街
      2号萬通新世界廣場
      A座
      2208
      辦公地址:北京市西城區阜成門大街
      2号萬通新世界廣場
      A座
      2208
      法定代表人:吳雪秀
      聯系人:董宣
      5-20



      客服電話:400-001-1566
      網址:


      (39)北京蛋卷基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
      1号院
      6号樓
      2單元
      21層
      222507
      辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
      1号院
      6号樓
      2單元
      21層
      222507
      法定代表人:鐘斐斐
      聯系人:侯芳芳
      客服電話:400-061-8518
      網址:https://danjuanapp.com/
      (40)南京蘇甯基金銷售有限公司
      注冊地址:南京市玄武區蘇甯大道
      1-5号
      辦公地址:南京市玄武區蘇甯大道
      1-5号
      法定代表人:劉漢青
      聯系人:王旋
      客服電話:95177
      網址:
      (41)武漢市伯嘉基金銷售有限公司
      注冊地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際
      SOHO城(一期)
      第七幢
      23層
      01、04室
      辦公地址:湖北省武漢市江漢區武漢中央商務區泛海國際
      SOHO城(一期)
      第七幢
      23層
      01、04室
      法定代表人:陶捷
      聯系人:陸鋒
      客服電話:400-027-9899
      網址:

      (42)上海有魚基金銷售有限公司
      注冊地址:上海自由貿易試驗區浦東大道
      2123号
      3層
      3E-2655室
      辦公地址:上海徐彙區桂平路
      391号
      B座
      19層
      法定代表人:林瓊
      5-21



      聯系人:徐海峥
      客服電話:021-60907378
      網址:


      (43)南京途牛基金銷售有限公司
      注冊地址:南京市玄武區玄武大道
      699-1号
      辦公地址:南京市玄武區玄武大道
      699-1号
      法定代表人:宋時琳
      聯系人:張士帥
      客服電話:4007-999-999轉
      3
      網址:
      (44)嘉實财富管理有限公司
      注冊地址:上海市浦東新區世紀大道
      8号上海國金中心辦公樓二期
      53層
      5312-15單元
      辦公地址:北京市朝陽區建國路
      91号金地中心
      A座
      6層
      法定代表人:趙學軍
      聯系人:餘永鍵
      客服電話:400-021-8850
      網址:

      (45)民商基金銷售(上海)有限公司
      注冊地址:上海市黃浦區北京東路
      666号
      H區(東座)6樓
      A31室
      辦公地址:上海市浦東新區張楊路
      707号生命人壽大廈
      32樓
      法定代表人:贲惠琴
      聯系人:鐘偉
      客服電話:021-50206003
      網址:
      (46)上海攀赢基金銷售有限公司
      注冊地址:上海市閘北區廣中西路
      1207号
      306室
      辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
      488号太平金融大廈
      603單元
      法定代表人:田為奇
      5-22



      聯系人:吳衛東
      客服電話:021-68889082
      網址:


      (47)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
      注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
      1号
      A棟
      201室(入駐深圳市
      前海商務秘書有限公司)
      辦公地址:深圳市福田區福華路
      355号崗廈皇庭中心
      8樓
      DE
      法定代表人:高鋒
      聯系人:廖嘉琦
      客服電話:400-804-8688
      網址:

      (48)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
      10号
      2棟
      236室
      辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
      19号
      A座
      1504/1505室
      法定代表人:張冠宇
      聯系人:王麗敏
      客服電話:400-819-9868
      網址:
      (49)北京植信基金銷售有限公司
      注冊地址:北京市密雲縣興盛南路
      8号院
      2号樓
      106室-67
      辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
      10号
      法定代表人:于龍
      聯系人:張喆
      客服電話:4006-802-123
      網址:
      (50)深圳盈信基金銷售有限公司
      注冊地址:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
      8樓
      A-1
      辦公地址:遼甯省大連市中山區南山路
      155号南山
      1910小區
      A3-1
      法定代表人:苗宏升
      5-23



      聯系人:王清臣
      客服電話:4007-903-688
      網址:


      (51)東海期貨有限責任公司
      注冊地址:江蘇省常州市延陵西路
      23、25、27、29号
      辦公地址:上海市浦東新區東方路
      1928号東海證券大廈
      8樓
      法定代表人:陳太康
      聯系人:李天雨
      客服電話:95531、400-8888588
      網址:
      (52)中國銀河證券股份有限公司
      注冊地址:北京市西城區金融大街
      35号國際企業大廈
      C座
      辦公地址:北京市西城區金融大街
      35号國際企業大廈
      C座
      法定代表人:陳有安
      聯系人:辛國政
      客服電話:95551或
      4008-888-888
      網址:
      (53)申萬宏源證券有限公司
      注冊地址:上海市徐彙區長樂路
      989号
      45層
      辦公地址:上海市徐彙區長樂路
      989号
      45層(郵編:200031)
      法定代表人:李梅
      聯系人:曹晔
      客服電話:95523或
      4008895523
      網址:
      (54)申萬宏源西部證券有限公司
      注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
      358号大成國際大廈
      20樓
      2005室
      辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
      358号大成國際大廈
      20樓

      5-24



      法定代表人:李季
      聯系人:陳宇
      客服電話:4008000562
      網址:


      (55)上海華信證券有限責任公司
      注冊地址:上海浦東新區世紀大道 100号環球金融中心 9樓
      辦公地址:上海浦東新區世紀大道 100号環球金融中心 9樓
      法定代表人:郭林
      聯系人:陳媛
      客服電話:400-820-5999
      網址:
      (56)平安證券股份有限公司
      注冊地址:深圳市福田中心區金田路 4036号榮超大廈 16-20層
      辦公地址:深圳市福田中心區金田路 4036号榮超大廈 16-20層
      法定代表人:劉世安
      聯系人:周一涵
      客服電話:95511-8
      網址:stock.pingan.com
      (57)中信建投證券股份有限公司
      注冊地址:北京市朝陽區安立路 66号 4号樓
      辦公地址:北京市東城區朝内大街 188号
      法定代表人:王常青
      聯系人:劉芸
      客服電話:4008-888-108
      網址:
      基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同
      等的規定,選擇其他符合要求的銷售機構銷售本基金,并及時履行公告義務。

      (二)登記機構
      名稱:泰康資産管理有限責任公司

      5-25



      注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路 828-838号 26F07、F08室
      辦公地址:北京市西城區武定侯街 2号泰康國際大廈 5層
      法定代表人:段國聖
      全國統一客戶服務電話:4001895522
      傳真:010-56814888
      聯系人:陳進
      (三)出具法律意見書的律師事務所
      名稱:上海市通力律師事務所
      注冊地址:上海市銀城中路 68号時代金融中心 19樓
      辦公地址:上海市銀城中路 68号時代金融中心 19樓
      負責人:俞衛鋒
      電話:021-31358666
      傳真:021-31358600
      經辦律師:安冬、陸奇
      聯系人:陸奇
      (四)審計基金财産的會計師事務所
      名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
      注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1318号星展銀行大廈 6樓
      辦公地址:上海市湖濱路 202号企業天地 2号樓普華永道中心 11樓
      執行事務合夥人:李丹
      經辦注冊會計師:張勇、周祎
      聯系電話:021-23235355
      傳真:021-23238800
      聯系人:周祎

      四、基金份額的分類

      本基金根據認購/申購費用收取方式的不同,将基金份額分為不同的類别。

      在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費用,而不計提銷售服務費的,稱為 A
      類基金份額;在投資者認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用,而是從本

      5-26



      類别基金資産中計提銷售服務費的,稱為 C類基金份額。


      本基金對 A類、C類基金份額分别設置代碼。由于基金費用的不同,本基
      金 A類基金份額和 C類基金份額将分别計算基金份額淨值。計算公式為:

      計算日某類基金份額淨值=計算日該類基金份額的基金資産淨值 /計算日該
      類基金份額餘額總數

      投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類别。


      投資者可通過本基金管理人直銷中心櫃台、直銷電子交易系統(包括網上交
      易系統、電話交易系統、基金管理人另行公告的其他電子交易系統等)與其他銷
      售機構辦理本基金 A、C類基金份額相關業務。


      根據基金銷售情況,在符合法律法規且不損害已有基金份額持有人權益的情
      況下,基金管理人在履行适當程序後可以增加新的基金份額類别、或者在法律法
      規和基金合同規定的範圍内變更現有基金份額類别的申購費率、調低贖回費率或
      變更收費方式、或者停止現有基金份額類别的銷售等,調整實施前基金管理人需
      及時公告并報中國證監會備案,不須召開基金份額持有人大會審議。本基金不同
      基金份額類别之間不得互相轉換。


      五、基金的名稱

      泰康穩健增利債券型證券投資基金

      六、基金的類型

      債券型證券投資基金、契約型開放式

      七、基金的投資目标

      本基金在合理控制風險的基礎上,力求超越業績比較基準的投資回報,力争
      實現基金資産的長期穩健增值。


      5-27



      八、基金的投資方向

      本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括但不限于國債、央行
      票據、地方政府債、金融債、企業債、公開發行公司債券、非公開發行公司債券、
      次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債、中期票據、證券公司短期
      公司債券、短期融資券、超短期融資券、中小企業私募債券、資産支持證券、債
      券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款)、貨
      币市場工具、國債期貨、股票、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的
      其他金融工具。


      如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行适當
      程序後,可以将其納入投資範圍。本基金的投資組合比例為:投資于債券資産的
      比例不低于基金資産的 80%,股票等權益類資産的投資比例不超過基金資産的
      20%;每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持現
      金或者到期日在一年以内的政府債券不低于基金資産淨值的 5%,其中,現金不
      包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;國債期貨及其他金融工具的投資
      比例依照法律法規或監管機構的規定執行。


      如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
      行适當程序後,可以調整上述投資品種的投資比例。


      九、基金的投資策略

      1、類屬配置策略

      本基金以宏觀經濟及貨币政策研究為導向,分析不同類别資産的市場變化,
      進而采取積極的主動投資管理策略,自上而下确定大類資産配置和信用債券類金
      融工具的類屬配置比例,動态調整固定收益類證券組合久期和信用債券的結構,
      并根據股票市場的趨勢研判及新股申購收益率預測,适度參與一級市場新股與增
      發新股的申購,力求提高基金收益率。


      2、債券投資策略

      (1)久期管理策略
      5-28



      本基金根據中長期的宏觀經濟走勢和經濟周期波動趨勢,判斷債券市場的未
      來走勢,并形成對未來市場利率變動方向的預期,動态調整組合的久期。當預期
      收益率曲線下移時,适當提高組合久期,以分享債券市場上漲的收益;當預期收
      益率曲線上移時,适當降低組合久期,以規避債券市場下跌的風險。本基金還通
      過市場上不同期限品種交易量的變化來分析市場在期限上的投資偏好,并結合對
      利率走勢的判斷選擇合适久期的債券品種進行投資。


      (2)期限結構配置策略
      在确定組合久期的基礎上,運用統計和數量分析技術、對市場利率期限結構
      曆史數據進行分析檢驗和情景測試,并綜合考慮債券市場微觀因素如曆史期限結
      構、新債發行、回購及市場拆借利率等,形成對債券收益率曲線形态及其發展趨
      勢的判斷,從而在子彈型、杠鈴型或階梯型配置策略中進行選擇并動态調整。其
      中,子彈型策略是将償還期限高度集中于收益率曲線上的某一點;杠鈴型策略是
      将償還期限集中于收益率曲線的兩端;而階梯型策略是每類期限債券所占的比重
      基本一緻。在收益率曲線變陡時,本基金将采用子彈型配置;當預期收益率曲線
      變平時,将采用啞鈴型配置;在預期收益率曲線平移時,則采用階梯型配置。


      (3)騎乘策略
      通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,當債券收益率曲線比較陡峭時,
      買入期限位于收益率曲線陡峭處右側的債券。在收益率曲線不變動的情況下,随
      着債券剩餘期限的縮短,債券的收益率水平将會較投資期初有所下降,這樣可同
      時獲得該債券持有期的穩定的票息收入以及收益率下降帶來的價差收入;即使收
      益率曲線上升或進一步變陡,這一策略也能夠提供更多的安全邊際。


      (4)息差策略
      根據市場利率水平,收益率曲線的形态以及對利率期限結構的預期,通過采
      用長期債券和短期回購相結合,獲取債券票息收益和回購利率成本之間的利差。

      當回購利率低于債券收益率時,可以将正回購所獲得的資金投資于債券,利用杠
      杆放大債基投資的收益。


      (5)信用策略
      發債主體的資信狀況以及信用利差曲線的變動将直接決定信用債的收益率
      水平。本基金将利用内部信用評級體系對債券發行人及其發行的債券進行信用評

      5-29



      估,分析違約風險以及合理信用利差水平,識别投資價值。


      本基金将重點分析發債主體的行業發展前景、市場地位、公司治理、财務質
      量(主要是财務指标分析,包括資産負債水平、償債能力、運營效率以及現金流
      質量等)、融資目的等要素,綜合評價其信用等級。本基金還将定期對上述指标
      進行更新,及時識别發債主體信用狀況的變化,從而調整信用等級,對債券重新
      定價。本基金還将關注信用利差曲線的變動趨勢,通過對宏觀經濟周期的判斷
      結合對信用債在不同市場中的供需狀況、市場容量、債券結構和流動性因素的分
      析,形成信用利差曲線變動趨勢的合理預測,确定信用債整體和分行業的配置比
      例。


      對于證券公司短期公司債券,本基金對可選的證券公司短期公司債券品種進
      行篩選,綜合考慮和分析發行主體的公司背景、競争地位、治理結構、盈利能力、
      償債能力、債券收益率等要素,确定投資決策。本基金将對拟投資或已投資的證
      券公司短期公司債券進行流動性分析和監測,并适當控制債券投資組合整體的久
      期,防範流動性風險。


      (6)個券精選策略
      根據發行人公司所在行業發展以及公司治理、财務狀況等信息對債券發行人
      主體進行評級,在此基礎上,進一步結合債券發行具體條款(主要是債券擔保狀
      況)對債券進行評級。根據信用債的評級,給予相應的信用風險溢價,與市場上
      的信用利差進行對比,發倔具備相對價值的個券。


      (7)可轉換債券投資策略
      可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵禦下行風險、
      分享股票價格上漲收益的特點,是本基金的重要投資對象之一。本基金将選擇公
      司基本素質優良、其對應的基礎證券有着較高上漲潛力的可轉換債券進行投資,
      并采用期權定價模型等數量化估值工具評定其投資價值,以合理價格買入。


      (8)資産支持證券投資策略
      本基金将深入研究資産支持證券的發行條款、市場利率、支持資産的構成及
      質量、支持資産的現金流變動情況以及提前償還率水平等因素,評估資産支持證
      券的信用風險、利率風險、流動性風險和提前償付風險,通過信用分析和流動性
      管理,輔以量化模型分析,精選那些經風險調整後收益率較高的品種進行投資,

      5-30



      力求獲得長期穩定的投資收益。


      (9)中小企業私募債券投資策略
      本基金對中小企業私募債的投資綜合考慮安全性、收益性和流動性等方面特
      征進行全方位的研究和比較,對個券發行主體的性質、行業、經營情況、以及債
      券的增信措施等進行全面分析,選擇具有優勢的品種進行投資,并通過久期控制
      和調整、适度分散投資來管理組合的風險。


      3、國債期貨投資策略

      在風險可控的前提下,本基金将本着謹慎原則适度參與國債期貨投資。本基
      金參與國債期貨交易以套期保值為主要目的,運用國債期貨對沖風險。本基金将
      根據對債券現貨市場和期貨市場的分析,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的
      估值水平,發揮國債期貨杠杆效應和流動性較好的特點,靈活運用多頭或空頭套
      期保值等策略進行套期保值操作。


      基金管理人将充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用國債
      期貨對沖系統性風險、對沖收益率曲線平坦、陡峭等形态變化的風險、對沖關鍵
      期限利率波動的風險、對沖流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的
      杠杆作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。


      4、新股認購策略

      本基金将在審慎原則下參與一級市場新股與增發新股的申購。通過研究首次
      發行股票及增發新股的上市公司基本面因素,分析新股内在價值、市場溢價率、
      中簽率和申購機會成本等綜合評估申購收益率,從而制定相應的申購策略以及擇
      時賣出策略。


      5、權證投資策略

      本基金可持有因所持股票所派發的權證以及因投資分離交易可轉債而産生
      的權證。因上述原因持有的權證等資産,本基金将在其可交易之日起的 30個交
      易日内擇機賣出。


      如法律法規或監管機構以後允許本類基金投資于其他衍生金融工具,基金管
      理人在履行适當程序後,可以将其納入投資範圍。本基金對衍生金融工具的投資
      主要以對提高組合整體收益為主要目的。本基金将在有效風險管理的前提下,通
      過對标的品種的研究,謹慎投資。


      5-31



      十、基金的業績比較基準

      本基金的業績比較基準為:中債新綜合财富(總值)指數收益率*95%+金融
      機構人民币活期存款利率(稅後)*5%

      中債新綜合财富(總值)指數由中央國債登記結算有限責任公司編制,旨在
      綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。該指數涵蓋了銀行間市場和交易
      所市場,具有廣泛的市場代表性。


      本基金是債券型基金,債券資産的投資比例不低于基金資産的 80%,并且每
      個交易日日終,在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持現金或者到期
      日在一年以内的政府債券不低于基金資産淨值的 5%。本基金采用“中債新綜合财
      富(總值)指數”和“金融機構人民币活期存款利率(稅後)”分别作為債券和現
      金類資産投資的比較基準,并将其權重分别設定為 95%和 5%,可以使業績比較
      基準與基金的投資風格和投資比例保持一緻,讓業績比較基準更真實、客觀的反
      映基金的風險收益特征。


      如果今後法律法規發生變化,或者中國人民銀行調整或停止“金融機構人民
      币活期存款利率”的發布或者證券市場中有其他代表性更強、更科學客觀的業績
      比較基準适用于本基金時,本基金管理人可依據維護基金份額持有人合法權益的
      原則,在與基金托管人協商一緻的情況下對業績比較基準進行相應調整。調整業
      績比較基準須報中國證監會備案并及時公告,而無須基金份額持有人大會審議。


      十一、基金的風險收益特征

      本基金為債券型基金,屬于較低風險品種,預期風險與預期收益高于貨币市
      場基金,低于混合型基金和股票型基金。


      十二、基金投資組合報告(未經審計)

      基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
      述或重大遺漏,并對其内容的真實性、準确性和完整性承擔個别及連帶責任。


      本基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,複核了本報

      5-32



      告中的财務指标、淨值表現和投資組合報告等内容,保證複核内容不存在虛假記
      載、誤導性陳述或者重大遺漏。


      本投資組合報告所載數據截止 2019年 06月 30日,本報告中所列财務數據
      未經審計。


      1.報告期末基金資産組合情況
      序号項目金額(元)
      占基金總資産
      的比例(%)
      1權益投資 — —
      其中:股票 — —
      2基金投資 — —
      3固定收益投資 546,236,156.70 97.18
      其中:債券 546,236,156.70 97.18
      資産支持證券 — —
      4貴金屬投資 — —
      5金融衍生品投資 — —
      6買入返售金融資産 — —
      其中:買斷式回購的買入返
      售金融資産
      — —
      7銀行存款和結算備付金合計 6,557,242.12 1.17
      8其他資産 9,301,980.89 1.65
      9合計 562,095,379.71 100.00

      注:本基金本報告期内未通過港股通交易機制投資港股。


      2.報告期末按行業分類的股票投資組合
      (1)報告期末按行業分類的境内股票投資組合
      本基金本報告期末未持有境内股票。

      (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
      本基金本報告期内未通過港股通交易機制投資港股。

      3.報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名股票投資明細
      5-33



      本基金本報告期末未持有股票。



      4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
      序号債券品種公允價值(元)
      占基金資産淨
      值比例(%)
      1 國家債券 9,489,792.00 2.26
      2 央行票據 — —
      3 金融債券 102,212,400.00 24.35
      其中:政策性金融債 102,212,400.00 24.35
      4 企業債券 120,533,493.10 28.72
      5 企業短期融資券 105,464,800.00 25.13
      6 中期票據 174,555,600.00 41.59
      7 可轉債(可交換債) 33,980,071.60 8.10
      8 同業存單 — —
      9 其他 — —
      10合計 546,236,156.70 130.14

      5.報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名債券投資明細
      序号債券代碼債券名稱數量(張)
      公允價值
      (元)
      占基金資産淨
      值比例(%)
      1 160210 16國開10 400,000 38,632,000.00 9.20
      2 170215 17國開15 200,000 20,552,000.00 4.90
      3 101800370 18河鋼集
      MTN003
      200,000 20,546,000.00 4.90
      4 011900717 19魯鋼鐵
      SCP003
      200,000 20,030,000.00 4.77
      5 101760073 17陝煤化
      MTN004
      150,000 16,045,500.00 3.82

      5-34



      6.報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前十名資産支持證券投
      資明細
      本基金本報告期末未持有資産支持證券。



      7.報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
      本基金本報告期末未持有貴金屬。

      8.報告期末按公允價值占基金資産淨值比例大小排序的前五名權證投資明細
      本基金本報告期末未持有權證。

      9.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
      本基金本報告期内未投資國債期貨。

      10.投資組合報告附注
      10.1 本報告期内本基金投資的前十名證券發行主體未出現被監管部門立案調查
      的情況,在報告編制前一年内未受到公開譴責、處罰。

      10.2 基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的
      股票。

      10.3 其他資産構成
      序号名稱金額
      1 存出保證金 9,887.68
      2 應收證券清算款 362,074.35
      3 應收股利 —
      4 應收利息 8,281,050.02
      5 應收申購款 648,968.84
      6 其他應收款 —
      7 待攤費用 —
      8 其他 —
      9 合計 9,301,980.89

      10.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
      序債券代碼債券名稱公允價值(元)占基金資産淨值比例

      5-35



      号(%)
      1 128024甯行轉債 6,293,300.00 1.50
      2 113011光大轉債 3,143,600.00 0.75
      3 113013國君轉債 2,438,057.20 0.58
      4 110047山鷹轉債 1,954,980.00 0.47
      5 128047光電轉債 1,887,496.50 0.45
      6 110049海爾轉債 1,069,644.80 0.25
      7 110048福能轉債 979,030.20 0.23
      8 127005長證轉債 811,860.00 0.19
      9 113020桐昆轉債 575,088.80 0.14
      10 110040生益轉債 532,120.00 0.13
      11 128035大族轉債 310,080.00 0.07
      12 123003藍思轉債 290,310.00 0.07
      13 110046圓通轉債 240,718.40 0.06
      14 113019玲珑轉債 218,420.00 0.05
      15 128042凱中轉債 197,168.40 0.05
      16 128045機電轉債 196,470.40 0.05
      17 132011 17浙報EB 188,800.00 0.04
      18 113519長久轉債 105,653.80 0.03
      19 113522旭升轉債 103,800.00 0.02

      10.5
      報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
      本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

      10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
      1、由于四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 2、報告期内
      沒有需說明的證券投資決策程序。

      5-36



      十三、基金的業績

      基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金财産,
      但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
      現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


      本基金合同生效日為 2019年 2月 3日,基金合同生效以來的投資業績及與
      同期業績比較基準的比較如下表所示:
      泰康穩健增利債券 A

      階段
      淨值收
      益率①
      淨值收
      益率标
      準差②
      業績比
      較基準
      收益率

      業績比
      較基準
      收益率
      标準差

      ①-③ ②-④
      基金合同生效日至
      2019年 12月 31日 1.70% 0.08% 1.57% 0.09% 0.13% -0.01%
      2019年 01月 01日
      至 2019年 12月 31

      1.90% 0.05% 0.26% 0.06% 1.64% -0.01%
      2019年 01月 01日
      至 2019年 12月 31

      7.59% 0.08% 7.80% 0.06% -0.21% 0.02%
      2019年 01月 01日
      至 2019年 06月 30

      3.83% 0.08% 1.74% 0.05% 2.09% 0.03%
      基金合同生效日至
      2019年 06月 30日 15.77% 0.07% 11.69% 0.07% 4.08% 0.00%

      泰康穩健增利債券 C

      階段
      淨值收
      益率①
      淨值收
      益率标
      準差②
      業績比
      較基準
      收益率

      業績比
      較基準
      收益率
      标準差

      ①-③ ②-④
      基金合同生效日至
      2019年12月31日
      1.30% 0.07% 1.57% 0.09% -0.27% -0.02%

      5-37



      2019年01月01日
      至2 017年12月3 1

      7.67% 0.19% 0.26% 0.06% 7.41% 0.13%
      2019年01月01日
      至2 018年12月3 1

      13.12% 0.33% 7.80% 0.06% 5.32% 0.27%
      2019年01月01日
      至2 019年06月3 0

      3.66% 0.08% 1.74% 0.05% 1.92% 0.03%
      基金合同生效日至
      2019年06月30日
      27.90% 0.21% 11.69% 0.07% 16.21% 0.14%

      十四、基金費用與稅收

      (一)基金費用的種類
      1、基金管理人的管理費;
      2、基金托管人的托管費;
      3、從 C類基金份額的基金财産中計提的銷售服務費;
      4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
      5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費;
      6、基金份額持有人大會費用;
      7、基金的證券、期貨交易費用;
      8、基金的銀行彙劃費用;
      9、基金的開戶費用、賬戶維護費用;
      10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金财産中列支的其他


      費用。

      (二)基金費用計提方法、計提标準和支付方式
      1、基金管理人的管理費
      本基金的管理費按前一日基金資産淨值的0.7%年費率計提。管理費的計算

      方法如下:
      H=E×0.7%÷當年天數
      H為每日應計提的基金管理費
      E為前一日的基金資産淨值

      5-38



      基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
      金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人複核後于次月前 5個工作日内從
      基金财産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假,支付日期順延。


      2、基金托管人的托管費
      本基金的托管費按前一日基金資産淨值的0.15%的年費率計提。托管費的計

      算方法如下:
      H=E×0.15%÷當年天數
      H為每日應計提的基金托管費
      E為前一日的基金資産淨值
      基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

      金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人複核後于次月前 5個工作日内從

      基金财産中一次性支取。若遇法定節假日、公休日,支付日期順延。

      3、銷售服務費
      本基金 A類基金份額不收取銷售服務費, C類基金份額的銷售服務費按前

      一日 C類基金份額資産淨值的0.30%年費率計提。計算方法如下:
      H=E×0.30%÷當年天數
      H為 C類基金份額每日應計提的銷售服務費
      E為 C類基金份額前一日基金資産淨值
      基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金管理人

      向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人複核後于次月前 5個工
      作日内從基金财産中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機構。若遇
      法定節假日、公休日,支付日期順延。


      銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、

      促銷活動費、基金份額持有人服務費等。

      銷售服務費使用範圍不包括基金募集期間的上述費用。

      上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議

      規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金财産中支付。

      (三)不列入基金費用的項目
      下列費用不列入基金費用:

      5-39



      1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導緻的費用支出或

      基金财産的損失;
      2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
      3、《基金合同》生效前的相關費用;
      4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項

      目。

      (四)基金稅收
      本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執

      行。

      (五)基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費的調整
      在法律法規允許的條件下,基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管

      理費、基金托管費和基金銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議
      通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施前依照《信息披露辦法》的有關規定
      在指定媒介上刊登公告。


      十五、對招募說明書更新部分的說明

      (一) “重要提示”部分,更新了招募說明書所載内容、有關财務數據和淨

      值表現的截止日期。

      (二) “三、基金管理人”部分對基金管理人主要人員情況進行了更新。

      (三) “四、基金托管人”部分對基金托管人的信息進行了更新。

      (四) “五、相關服務機構”部分對其他銷售機構的信息進行了更新。

      (五) “十、基金的投資”部分,對投資組合報告内容更新至 2019年 06月

      30日。

      (六) “十一、基金的業績”部分,更新了基金合同生效以來至 2019年 06
      月 30日的業績。

      (七) “二十三、其他應披露事項”,對報告期内應披露的本基金相關事項
      進行了更新。


      5-40



      泰康資産管理有限責任公司
      二〇一九年九月十六日

      5-41



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